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华领资产涉嫌集资诈骗?实控人遭刑拘?上海洗霸、康力电梯等三家上市“踩雷”

发布时间:2019-12-03 10:22编辑:小狐阅读: 674次 手机阅读

又一私募“爆雷”

日前,上海华领资产有限公司下称“华领资产”因涉嫌非法吸收公众存款罪被立案侦查,公司实控人兼董事长孙祺被刑事拘留。

资本邦获悉,华领资产踩雷背后连累中原内配(002448.SZ)康力电梯(002367)上海洗霸(603200)三家上市公司,三家公司合计踩雷1.19亿元的私募基金产品。

华领资产涉嫌集资诈骗?

11月30日,有称,华领资产因涉嫌集资诈骗11月13日被浦东立案调查,公司实控人兼董事长孙祺11月20日被刑事拘留。

华领资产涉嫌集资诈骗?实控人遭刑拘?上海洗霸、康力电梯等三家上市“踩雷”(图1)

图片华领资产官网

华领资产主要分为银行间贸易金融投资、另类资产投资两大业务类型,此次被爆违约的是银行间的票据私募产品。

资本邦了解到,华领资产旗下总规模约35亿的31只票据私募基金,主要集中在“华领泽银稳健系列票据分级私募基金”“华领定制系列银行承兑汇票分级私募基金”两个系列均出现违约。

对于此次违约,市场有两种不同的说法:

据21世纪经济报道,华领资产曾将锅甩给了资管新规和托管方,称“受资管新规影响,产品托管方恒泰证券停止执行华领公司兑付划款的指令。”但恒泰证券否认了这一说法。

另外一种说法是,“由于经济环境恶化,票据流通周转效率下降,导致票据收益严重下降,交易对手违约,资金无法回笼,导致产品亏损无法兑付。”

对于华领资产违约,市场质疑其旗下基金产品存在虚假宣传的情形。

据其宣传册页注解“承兑银行同意承兑汇票的,应承担在指定日期无条件支付确定金额给持票人的”宣称该基金“稳健低风险”投资期限“3-18个月”“期限灵活”“按季付息”“业绩比较基准7.5%-10.8%”“迄今为止100%如期兑付”

对此,华领资产试图控制局势。据悉,前几日,孙祺助理张嘉琪在华领投资人挽损讨论群中表示:“大家不要恐慌。我在根据警官指示,收集所有资产信息和债务人信息。孙祺配合积极,已经在相关人员了。”该人士在群里进一步表示,“目前涉及金额有望覆盖,大家都希望能覆盖,尽快追回。孙祺也可以减少刑责。我反正告诉你们,有能马上卖掉的东西,20亿元。”

然而,早在今年9月中旬,上海华领资管的票据私募基金,就被曝出了无法兑付的问题。

值得一提的是,华领资产不是第一次遭遇负面事件。根据中基协页面显示,华领资产受到过两次行政措施,分别是2018年12月24日被上海证监局采取出具警示函的行政措施和2019年9月3日被上海证监局采取责令改正的行政措施。但该页面并未显示具体原因。

2018年12月24日,华领资产遭遇上海证监局处罚,有公司法律合规负责人称是因为华领资产和阜兴私募旗下一只产品投资人的纠纷有关。

华领资产涉嫌集资诈骗?实控人遭刑拘?上海洗霸、康力电梯等三家上市“踩雷”(图2)

图片企查查

企查查数据显示,2017年8月2日,孙祺退出,上海福昆投资有限公司新增进入。

“连累”三家上市公司

华领资产爆雷同时连累三家上市公司。

2019年11月8日,中原内配(002448.SZ)公告称,其购买的华领资产出现延期、不能足额兑付的风险。

2018 年11月5日,公司与华领资产签订《华领定制 5 号银行承兑汇票分级私募基金基金合同》使用闲置 自有资金 2000万元购买其基金产品。其中产品名称是“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”基金人是上海华领资产有限公司,基金托管人是恒泰证券股份有限公司;投资范围描述为“本基金投资于银行承兑汇票及该等票据的收益权、债券及货币型 市场基金、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各 类存款)以及其他高流动性低风险的金融产品”投资起止日:2018年11月5日至2019年3月5日;业绩比较基准:7.60%/年

2019年3月14日,公司收到上海华领下发的函,根据《关于规范金融机构资产业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产办法》《证券期货经营机构私募资产计划运作规定》确认的原则,结合基金的运作安排及基金整体退出清算的需要,基金人上海华领将“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”的收益分配方案进行调整,原投资起止日由“2018年11月5日至2019年3月5日”调整为“2018年11月5日至2019年11月7日”由于投资期限发生变化,业绩比较基准由7.60%/年调整为10.00%/年,除以上内容调整外,其它基本信息不变。

根据基金人发布的清算公告,上述基金产品于2019年11月7日予以到期清算,清算期为30个工作日。上述私募基金产品存在清算期满相关投资本金及收益不能如期、足额兑付的风险,因此可能对公司经营业绩构成不利影响。

同日,另一家上市公司上海洗霸公告称,根据目前相关市场信息,本项基金的基金人所的部分其他型号私募基金产品存在可能无法足额兑付投资本金及收益的情形。经公司向基金人了解具体情况,基金人相关负责人向公司确认其的2019年下半年到期的“华领泽银稳健18号票据分级私募基金”“华领泽银稳健19号票据分级私募基金”业已出现清算期满未能如期、足额兑付包括但不限于优先级份额的投资本金及收益的情形;基金人承诺,将严格依照法律法规和基金合同等约定,恪尽职守,诚实守信,切实保障基金投资者的合法权益。“结合包括但不限于上述情况在内的各方面风险因素,本项私募基金产品可能存在清算期满相关投资本金或收益未能如期、足额兑付的风险,继而可能会对公司相关期间的整体业绩构成不利影响。”

11月26日,康力电梯称,近日,根据市场综合信息,获悉公司投资的上海华领资产有限公司的“华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金”最终可能存在期满相关投资本金及收益不能如期、足额兑付的风险。

有意思的是,康力电梯、上海洗霸、中原内配三家公司同时踩雷华领资产涉及良卓资产的票据私募产品。

2019年3月底,上述三家上市公司因基金人上海良卓资产有限公司涉嫌违规,公司所认购的私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。

上海洗霸今年11月27日称,截至目前,除了所购“良卓资产银通2号票据投资私募基金”因未能正常兑付公司已对相关人提起诉讼,以及本项基金外,公司未投资其他私募基金产品,公司现存的理财投资产品均为银行结构性存款类金融产品。“截至目前,公司未能到孙祺本人确认相关信息,公司暂时也未收到或见到相关法律文书,公司暂时无法确认有关信息是否准确、相关案件是否与本项基金存在关联。因此,具体应以有关公安机关正式发布的权威信息为准。”

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本文相关词条概念解析:

基金

基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是机构投资者的统称,包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金,包括封闭式基金和开放式基金,具有收益性功能和增值潜能的特点。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析法,技术分析法、演化分析法,其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。

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